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近期，上市公司监管呈现日益趋严态势。上周末，又有四家公司“暴雷”。中核钛白的实际控制人王泽龙及其朋友洪浩炜、前董秘韩雨辰，以及中信证券、海通证券、中信中证因违反股票转让限制、信息披露违法等问题，共计被罚没2.35亿元，其中王泽龙个人需承担1.33亿元的罚没款项。
此外，5月17日晚，佳云科技和盛屯矿业相继公告，收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。中泰化学公告称，收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》，公司股票简称由“中泰化学”变更为“ST中泰”。
佳云科技涉嫌信息披露违规遭立案调查，业务转型尚未实现盈利
佳云科技近日因涉嫌信息披露违法违规收到证监会立案调查通知。此前，深交所已对公司及相关当事人出具监管函，指出佳云科技在信息披露环节存在多方面瑕疵。截至17日收盘，佳云科技股价为2.66元/股，目前总市值16.88亿元。
业绩方面，佳云科技2023年实现营业收入7.55亿元，同比减少66.81%；净利润-9554.37万元，同比减少679.41%。公司表示，虽聚焦互联网营销主业并尝试多元化布局，但相关业务仍未实现盈利。
盛屯矿业连续两年年报财务信息不准确被立案调查
厦门证监局此前向盛屯矿业出具了行政监管措施决定书，其中提到，2021年至2022年期间，盛屯矿业在与有关客户开展钴湿法冶炼中间品销售业务中，货物交付给相关客户时控制权并未实质转移，公司在交付时即确认收入，会计处理不准确。前述销售给客户的个别钴湿法冶炼中间品，公司一子公司购回用于生产，未予以合并抵销。
该事项导致盛屯矿业2021年多确认收入3.6亿元，占当期营业收入的0.79%，多确认利润1.94亿元，占当年度利润总额的7.15%；2022年多确认收入8414.90万元，占当年度营业收入的0.33%，少确认利润总额1.39亿元，占当年度利润总额的18.20%。盛屯矿业2021年、2022年年度报告披露的有关财务信息不准确。
盛屯矿业表示，公司将认真落实各项整改措施，不断完善公司治理及内部管理体系。截至17日收盘，盛屯矿业股价为5.18元/股，较前一交易日下跌2.37%，总市值162.22亿元。
中泰化学被ST，5月20日停牌一天
5月17日，中泰化学公告称，公司及相关责任人于5月17日收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》。经查明，中泰化学在2022年年报中存在虚假记载；未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，2021年年报、2022年年报中存在重大遗漏；案涉公司债券及债务融资工具存续期披露的年报存在虚假记载、重大遗漏，相关债券募集说明书信息披露不准确。
新疆证监局决定对公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对相关当事人给予警告并处以数额不等的罚款。公司股票将于5月20日停牌一天，5月21日开市起复牌并被实施其他风险警示，股票简称由“中泰化学”变更为“ST中泰”，股票交易的日涨跌幅限制为5%。5月19日，中泰化学公告，公司及相关责任人收到中国证监会新疆监管局《行政处罚决定书》的公告的更正。经审查，原公告中部分内容有误，更正后对杨江红的罚款金额由500万元更正为250万元。
截至17日收盘，中泰化学股价为4.93元/股，目前总市值127.69亿元。中泰化学于2006年12月8日上市，公司的实控人为新疆维吾尔自治区国资委。2008年时股价一度涨到最高45.99元，而在2021年时，中泰化学的股价再一次迎来高峰，当时从4元多一路大涨到最高18.96元。
中核钛白95后实控人王泽龙涉嫌违规操作股市被罚1.33亿
中国证监会的行政处罚决定书透露，中核钛白的实际控制人王泽龙及其朋友洪浩炜、前董秘韩雨辰，以及中信证券、海通证券、中信中证因违反股票转让限制、信息披露违法等问题，共计被罚没2.35亿元，其中王泽龙个人需承担1.33亿元的罚没款项。截至17日收盘，中核钛白股价为4.41元/股，目前总市值170.71亿元。
王泽龙在2022年9月至2023年2月期间，与中信中证、中信证券、海通证券及韩雨辰等人合作，实施了定增融券套利操作。此操作规避了非公开发行股票的六个月锁定期，通过场外衍生品交易提前兑现利润。在此过程中，王泽龙还未能如实披露其参与非公开发行的实际情况，导致上市公司发布的公告含有虚假信息。
调查发现，王泽龙利用定增多空套利策略，在短短几个月内通过融券卖出中核钛白股票，实现了约6.71亿元的成交金额，个人从中获利5816万元。此外，洪浩炜与王泽龙通过不同基金也分别获利1419万元和248万元，而中信中证、中信证券及海通证券则因提供相关服务获得了相应收入。
证监会认为，上述行为违反了证券法律法规，不仅包括违规转让股票，还包括虚假记载等信息披露问题。王泽龙为这家上市公司的95后实际控制人，早年因成功投资龙佰集团而备受关注，并多次登上富豪榜。值得注意的是，尽管中核钛白名称中带有“中核”，但实际上与中国核工业集团无任何关联，中核集团已公开声明，明确与其无任何关系。
业内人士分析股票操盘交易，在经历了一系列财务造假、违规担保等事件后，监管部门加大了对上市公司信息披露、财务数据等方面的审查力度，以保护投资者利益和维护市场稳定。此外，监管部门还强化了对上市公司信息披露的监管，要求公司及时、准确、完整地披露经营状况、财务数据等重要信息，以便投资者做出准确的判断和投资决策。
文章为作者独立观点，不代表永元证券观点
